1综合媒体1月5日报道,作为美国的证券监管机构,美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission,SEC)对伊利诺斯州的一位投资顾问Anthony Fields提出控告,因其借助商务社交网站LinkedIn以及其他社交媒体网站,通过提供5,000多亿美元虚假证券来引诱投资者。
美国证券交易委员会指控现年54岁的Anthony Fields通过虚假出价来销售证券,其销售渠道为两家独资企业——Anthony Fields & Associates (AFA)以及Platinum Securities Brokers.
SEC表示,Anthony Fields提供了虚假与误导信息,涉及客户、托管资产乃至旗下公司业务的历史。例如,Anthony Fields曾经在向SEC递交的表格中宣传拥有4亿美元托管资产,而实际上他并没有资产。SEC同样指控Anthony Fields违反了其他数项监管规定——未能维持充足的商簿册纪录,也没有执行正确的合规程序。Anthony Fields自称交易经纪人,却从未在SEC注册。
在SEC针对Anthony Fields采取法律行动的同时,SEC已经进一步加强监督金融行业对社交媒体的使用。SEC去年针对过时的证券监管规定进行了广泛审查,这些规定未能跟上LinkedIn与Facebook等社交媒体的发展演变速度。
作为审查工作的一部分,SEC考虑是否放宽针对私营债券发行的一般性劝诱(general solicitation)禁令。美国国会通用考虑进行立法,放宽私人公司资本筹集措施的限制规定,但国会与SEC对于执行改革持谨慎态度,以便改革不会影响投资者保护。
对于是否放宽当前一般性劝诱限制,SEC旗下的小型与新兴企业咨询委员会(Advisory Committee on Small and Emerging Companies)周五将进行讨论。
SEC将Anthony Fields事件作为警告信号,提醒消费者警惕在线诈骗的风险。SEC同样呼吁投资顾问对于通过社交媒体来吸引客户持更加谨慎的态度。
SEC针对社交媒体的使用问题发出了两次警告。第一次在针对投资顾问,称SEC检查者已经注意到这些公司对于广告与客户沟通同样拥有多个重叠程序,这些程序不会总是专门针对社交媒体。SEC在警告中表示,对于那些程序应该适用于社交媒体使用,缺乏针对性可能造成困惑。第二次警告针对投资者,帮助其回避使用互联网来吸引业务的欺诈者。